香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（香港證監(jiān)會(huì)）22日發(fā)出通函，列明了開(kāi)立賬戶及維持客戶關(guān)系時(shí)應(yīng)實(shí)施的監(jiān)控措施。

　　據(jù)悉，香港證監(jiān)會(huì)近期對(duì)12家證券經(jīng)紀(jì)行的開(kāi)戶作業(yè)手法進(jìn)行了檢視。有關(guān)檢視識(shí)別出多項(xiàng)重大缺失，包括開(kāi)戶文件盡職審查不足、開(kāi)戶過(guò)程中接受可疑或偽造文件，及在管理與海外中介人的跨境代理關(guān)系方面的弱點(diǎn)。

　　香港證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)客戶賬戶有可能遭不當(dāng)使用深表關(guān)注，要求所有持牌法團(tuán)在切實(shí)可行的情況下盡快進(jìn)行內(nèi)部核查。

　　通函要求，持牌法團(tuán)直接或通過(guò)有關(guān)聯(lián)者、第三方服務(wù)提供者或香港境外的中介人，向香港境外投資者提供服務(wù)時(shí)，必須同時(shí)遵守香港及有關(guān)司法管轄區(qū)的所有相關(guān)法律和監(jiān)管規(guī)定，不應(yīng)從事或助長(zhǎng)任何非法活動(dòng)。通函特別提出，持牌法團(tuán)應(yīng)注意中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他內(nèi)地機(jī)構(gòu)在2026年5月22日聯(lián)合發(fā)出的通知，其中指明對(duì)某些在內(nèi)地進(jìn)行的非法跨境證券、期貨及投資基金相關(guān)活動(dòng)的整治方案。

　　香港證監(jiān)會(huì)中介機(jī)構(gòu)部執(zhí)行董事葉志衡表示，對(duì)開(kāi)戶過(guò)程中的嚴(yán)重監(jiān)控失誤及使用偽造文件情況采取零容忍態(tài)度，將對(duì)相關(guān)持牌法團(tuán)及其高級(jí)管理層采取堅(jiān)決的監(jiān)管及執(zhí)法行動(dòng)，以維持市場(chǎng)的廉潔穩(wěn)健及公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

　　此外，香港證監(jiān)會(huì)還列出了持牌法團(tuán)在為內(nèi)地投資者開(kāi)立和管理有關(guān)賬戶方面的額外措施。這些額外措施包括關(guān)閉憑借可疑或偽造文件開(kāi)立的投資賬戶，關(guān)閉零結(jié)余不動(dòng)投資賬戶，以及在開(kāi)立新的投資賬戶時(shí)，須取得投資者書面聲明，并要求在結(jié)算及資金提存時(shí)只可通過(guò)以客戶本身的名義在合資格銀行持有的銀行賬戶進(jìn)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)22日發(fā)布消息，近日，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)等8部門聯(lián)合印發(fā)《綜合整治非法跨境證券期貨基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)施方案》，明確經(jīng)過(guò)2年集中整治全面取締境外證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)非法跨境經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。